1）机构基本情况；2）财务状况；3）投资经验，包括：证券市场知识、投资决策方法、投资偏好、风险偏好、历史资产配置情况和投资盈亏情形况、投资监督方式、绩效评估方式等；4）委托资产的来源和规模；5）委托投资时间段；6）收益目标，包括：绝对收益目标、相对收益目标、业绩全域目标等；7）风险承受能力，包括：通过风险问卷了解风险承受的意愿和能力、对不同投资品种风险的认识、对风险衡量方法达成共识；8）流动性需求；9）投资限制，包括：税务情况、法规规定、特殊情况等。