汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
2025-03-31
汇安行业龙头混合型证券投资基金
2024年年度报告
2024年12月31日
基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2025年03月31日汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2024年1月1日起至2024年12月31日止。
第2页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................10
§4管理人报告..............................................10
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................14
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................14
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................15
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................16
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................16
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................17
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................17
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................17
§5托管人报告..............................................17
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................17
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............18
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................18
§6审计报告...............................................18
6.1审计报告基本信息..........................................18
6.2审计报告的基本内容.........................................18
§7年度财务报表.............................................21
7.1资产负债表.............................................21
7.2利润表...............................................23
7.3净资产变动表............................................24
7.4报表附注..............................................26
§8投资组合报告.............................................61
8.1期末基金资产组合情况........................................61
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................62
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................63
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................64
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................66
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................66
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................66
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................66
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8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................66
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................67
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................67
8.12投资组合报告附注.........................................67
§9基金份额持有人信息..........................................68
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................68
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................68
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................69
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况....................................................69
§10开放式基金份额变动.........................................69
§11重大事件揭示............................................70
11.1基金份额持有人大会决议......................................70
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................70
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................70
11.4基金投资策略的改变........................................70
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................70
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................70
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................70
11.8其他重大事件...........................................73
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................74
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................74
§13备查文件目录............................................75
13.1备查文件目录...........................................75
13.2存放地点.............................................75
13.3查阅方式.............................................75
第4页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称汇安行业龙头混合型证券投资基金基金简称汇安行业龙头混合基金主代码005634基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2019年08月28日基金管理人汇安基金管理有限责任公司基金托管人招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额141098810.49份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 汇安行业龙头混合A 汇安行业龙头混合C下属分级基金的交易代码005634022607
报告期末下属分级基金的份额总额139434908.67份1663901.82份
2.2基金产品说明
本基金重点投资于可受益于宏观经济和行业发展
方向且具有持续增长潜力的龙头企业，在严格控制风投资目标
险并保持资产流动性的前提下，进行大类资产配置和个股精选，力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在股票和债券之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，紧跟当下国民经济发展过程中各行业的增长机会和资本市场发展机遇，严格控投资策略制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投
资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股
指期货和国债期货投资策略、权证投资策略、存托凭证投资策略等。
沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×业绩比较基准
40%
风险收益特征本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平高
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于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称汇安基金管理有限责任公司招商银行股份有限公司姓名郭冬青张姗信息披
联系电话010-56711600400-61-95555露负责
人 zhangshan_1027@cmbchina.c 电子邮箱 guodq@huianfund.cn
om
客户服务电话010-56711690400-61-95555
传真010-567116400755-83195201上海市虹口区欧阳路218弄1深圳市深南大道7088号招商注册地址号2楼215室银行大厦北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层；上海市虹深圳市深南大道7088号招商办公地址口区东大名路501号白玉兰大银行大厦厦36层邮政编码100007518040法定代表人刘强缪建民
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披证券时报露报纸名称登载基金年度报告正
文的管理人互联网网 www.huianfund.cn址基金年度报告备置地基金管理人及基金托管人办公地点点
2.5其他相关资料
项目名称办公地址容诚会计师事务所（特殊普通北京市西城区阜成门外大街22号1幢会计师事务所
合伙）10层1001-1至1001-26
第6页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告上海市虹口区东大名路501号上海白注册登记机构汇安基金管理有限责任公司玉兰广场36层02单元
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2024年2023年2022年
3.1.1期间数据和指汇安行汇安行汇安行汇安行汇安行汇安行
标业龙头业龙头业龙头业龙头业龙头业龙头
混合A 混合C 混合A 混合C 混合A 混合C
-110839-305864-408164
本期已实现收益3051.33--
66.4886.3631.20
178613-21235-307228-121382
本期利润--
31.993.4462.88690.89
加权平均基金份额
0.1219-0.3425-0.1893--0.9833-
本期利润本期加权平均净值
8.62%-19.78%-10.52%--46.27%-
利润率本期基金份额净值
5.43%-13.48%-14.70%--31.42%-
增长率
3.1.2期末数据和指
2024年末2023年末2022年末
标
889600106052790887150410
期末可供分配利润--
73.973.6304.82020.33
期末可供分配基金
0.63800.63740.5537-0.8214-
份额利润
228394272442221938333531
期末基金资产净值--
982.645.45236.67145.20
期末基金份额净值1.63801.63741.5537-1.8214-
3.1.3累计期末指标2024年末2023年末2022年末
基金份额累计净值
63.80%-13.48%55.37%-82.14%-
增长率
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注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分余额的孰低数；
4、本基金自2024年11月14日起增设C类份额，至本报告期末不满一年。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇安行业龙头混合A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月8.18%3.59%0.17%1.04%8.01%2.55%
过去六个月26.47%3.23%10.30%0.98%16.17%2.25%
过去一年5.43%2.88%12.91%0.79%-7.48%2.09%
过去三年-38.32%2.37%-5.45%0.70%-32.87%1.67%
过去五年58.11%2.30%10.59%0.73%47.52%1.57%自基金合同
63.80%2.23%16.07%0.72%47.73%1.51%
生效起至今
汇安行业龙头混合C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*自基金合同
-13.48%1.95%-0.54%0.61%-12.94%1.34%生效起至今
注：本基金自2024年11月14日起新增C类份额。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：*本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
* 本基金自2024年11月14日起增设C类份额。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第9页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
注：本基金自2024年11月14日起新增C类份额。
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年来未进行过利润分配。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
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4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，于2016年4月19日获中国证监会批复，
2016年4月25日正式成立，是业内首家全自然人、由内部核心专业人士控股的公募基金
管理公司，注册资本1亿元人民币，注册地为上海市，设北京、上海双总部。公司目前具有公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理的资格。
截至2024年12月31日，公司旗下管理64只公募基金——汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金、汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金、汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金、
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金、汇安嘉源纯债债券型证券投资基金、汇安丰泽
灵活配置混合型证券投资基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒灵活
配置混合型证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金、汇安资产轮动灵
活配置混合型证券投资基金、汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安
成长优选灵活配置混合型证券投资基金、汇安稳裕债券型证券投资基金、汇安趋势动力
股票型证券投资基金、汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金、汇安裕阳三年持有
期混合型证券投资基金、汇安短债债券型证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资
基金、富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金、汇安核心成长混合型证券投资基
金、汇安鼎利纯债债券型证券投资基金、汇安多因子混合型证券投资基金、汇安行业龙
头混合型证券投资基金、汇安中短债债券型证券投资基金、汇安嘉诚债券型证券投资基
金、汇安量化先锋混合型证券投资基金、汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数
证券投资基金、汇安宜创量化精选混合型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资
基金、汇安信利债券型证券投资基金、汇安裕和纯债债券型证券投资基金、汇安上证证
券交易型开放式指数证券投资基金、汇安嘉利混合型证券投资基金、汇安核心资产混合
型证券投资基金、汇安裕鑫12个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安价值
蓝筹混合型证券投资基金、汇安消费龙头混合型证券投资基金、汇安恒鑫12个月定期开
放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安中证500指数增强型证券投资基金、汇安泓阳
三年持有期混合型证券投资基金、汇安恒利39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、
汇安盛鑫三年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、汇安嘉盈一年持有期债券型证
券投资基金、汇安均衡优选混合型证券投资基金、汇安核心价值混合型证券投资基金、
汇安鑫利优选混合型证券投资基金、汇安泓利一年持有期混合型证券投资基金、汇安鑫
泽稳健一年持有期混合型证券投资基金、汇安信泰稳健一年持有期混合型证券投资基
金、汇安优势企业精选混合型证券投资基金、汇安永利30天持有期短债债券型证券投资
基金、汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金、汇安永福90天持有期中短债债券型证
券投资基金、汇安裕同纯债债券型证券投资基金、汇安添利18个月持有期混合型证券投
资基金、汇安远见成长混合型证券投资基金、汇安品质优选混合型证券投资基金、汇安
价值先锋混合型证券投资基金、汇安裕泰纯债债券型证券投资基金、汇安裕盈纯债债券
型证券投资基金、汇安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、汇安均衡成长
第11页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
混合型证券投资基金、汇安行业优选混合型证券投资基金、汇安中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理）证券姓名职务期限从业说明任职离任年限日期日期
刘田先生，中国人民大学政治经济学硕士研究生，12年证券、基金行业从业经验。
曾任凯盛电子科技有限责任公司销售部销售工程师；
中邮创业基金管理有限公司投资研究部研究员；中邮创业基金管理股份有限公司投资部基金经理。2020年
4月加入汇安基金管理有限
责任公司，担任景气成长组景气成长组基金经基金经理。2021年6月9日至
2022-
刘田理、本基金的基金经-12年2022年6月15日，任汇安丰理融灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2022年5月19日至2023年5月29日，任汇安资产轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2020年7月31日至今，任汇安核心成长混合型证券投资基金基金经理；2022年5月19日至今，任汇安行业龙头混合型证券投资基金基金经理；2023年5月29日至今，任汇安鑫利优选混
第12页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告合型证券投资基金基金经理。
邹唯先生，中国科学院遗传研究所遗传学硕士，24年证券、基金行业从业经验。曾任长城证券有限公司研究
部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、基
金经理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部
董事总经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、主题策
略组组长、董事总经理。20
17年12月1日加入汇安基金
管理有限责任公司，担任副总经理，权益首席投资官，景气成长组基金经理。201景气成长组基金经
8年4月26日至2020年6月3
理、权益首席投资2019-
邹唯-24年日，任汇安趋势动力股票型官、本基金的基金经08-28证券投资基金基金经理；20理
19年1月25日至2020年8月3日，任汇安核心成长混合型证券投资基金基金经理；20
18年9月27日至2024年9月2
5日，任汇安裕阳三年定期
开放混合型证券投资基金基金经理；2024年9月26日至今，任汇安裕阳三年持有期混合型证券投资基金基金经理；2019年8月28日至今，任汇安行业龙头混合型证券投资基金基金经理；20
20年12月16日至今，任汇安
泓阳三年持有期混合型证券投资基金基金经理；2021
第13页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
年2月9日至今，任汇安均衡优选混合型证券投资基金基金经理；2022年4月1日至今，任汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金基金经理。
1、“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司对外披露的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会的相关规定。
3、本基金无基金经理助理。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名产品类型产品数量（只）资产净值(元)任职时间
2059987210.4
公募基金52018-04-26
7
私募资产管理计划194062671.002022-09-15邹唯
其他组合--0
2154049881.4
合计6-
7
4.1.4基金经理薪酬机制
本基金管理人旗下基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的，不存在基金经理薪酬激励与其在私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩挂钩的情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。
第14页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2公平交易制度的执行情况报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2.1增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况
本基金管理人依据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》的要求，建立和完善了兼任相关的制度及流程，确保兼任基金经理公平对待其管理的所有投资组合。通过对基金经理的投资交易行为进行监控和分析，本报告期内，两两组合间各项操作、流程及事后分析均正常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
市场回顾：2024年市场经历了前三个季度的宽幅震荡，在三季度末迎来了一波快速的修复，全年来看，指数在震荡中实现正收益。截止年末，上证指数收3351.76，区间涨
第15页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
跌幅12.67%，深证收10414.61，区间涨跌幅9.34%，创业板收2141.60，区间涨跌幅13.23%，全A收5021.86，区间涨跌幅10.00%。
行业层面：
前5：银行+42.84%，非银行金融+33.67%，家电+31.35%，通信+27.41%，交通运输+18.41%；
后5：医药-12.83%，农林牧渔-9.55%，消费者服务-8.70%，房地产-5.40%，食品饮料-5.38%。
操作回顾：
报告期内，市场宽幅震荡上行，市场风险偏好在三季度末迎来了一波显著的修复。
行业层面来看，分化依然存在。
报告期内，我们从长期基本面出发，寻找有长期成长逻辑的投资机会，我们认为：
一方面，市场估值处于历史极低水平，另一方面，结构上来看，“高质量发展”主线具备更好的成长空间和成长确定性。目前来看，我们认为国产替代、新技术创新是未来比较好的投资方向。回顾全年，我们更多的布局在科技成长行业。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末汇安行业龙头A基金份额净值为1.6380元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为5.43%，同期业绩比较基准收益率为12.91%；本基金自2024年11月14日起增设C类份额，截至报告期末汇安行业龙头C基金份额净值为1.6374元，自2024年11月
14日至本报告期末，该类基金份额净值增长率为-13.48%，同期业绩比较基准收益率为-0.54%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为市场整体层面机会大于风险，一方面国内来看，经济转型、产业升级的正向拉动作用越来越强，另一方面，海外层面不排除还会有波动，但是国内政策层面的持续发力会托举经济和市场的预期，因此整体来看市场从盈利端到估值端都有上升的动力。
结构上来看，我们认为国产替代、新质生产力等更具成长优势的领域会是比较好的投资方向。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人依照法律法规和公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的完善，积极推动主动合规管理；全面加强风险控制，不断提高风险控制水平；有计划地开展监察稽核工作，推动公司内控体系和制度措施的落实，强化对基金投资运作和公司经营管理的合规性管理。
第16页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
本报告期内，本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展情况，坚持从保障基金持有人利益出发，由督察长领导独立于各业务部门的合规风控部不断推动完善相关制度流程的建立、健全，及时贯彻落实新的监管要求，并通过实时监控、定期检查、专项检查等方式深入开展监察稽核工作，包括对基金投资运作、基金投资交易、基金销售与宣传、投资者适当性管理、客户服务、产品开发、信息披露、反洗钱工作、
信息系统与信息安全、基金运营等方面进行监察稽核，及时发现上述业务开展中的相关问题，提出改进建议并跟踪改进落实情况。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金份额持有人的利益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司运营总监担任估值委员会主席，投资部门、合规风控部和运营部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未发生利润分配情况。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
第17页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号 容诚审字[2025]200Z1178号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告汇安行业龙头混合型证券投资基金全体基金份审计报告收件人额持有人我们审计了汇安行业龙头混合型证券投资基金（以下简称“汇安行业龙头混合基金”）财务报表，包括2024年12月31日的资产负债表，2024年审计意见度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
第18页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制，公允反映了汇安行业龙头混合基金2024年12月31日的财务状况以及2024年度的经营成果和净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守形成审计意见的基础则，我们独立于汇安行业龙头混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项不适用其他事项不适用其他信息不适用汇安行业龙头混合基金的基金管理人汇安基金
管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”）
管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行
业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
管理层和治理层对财务报表的责任在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估汇安行业龙头混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算汇安行业龙头混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督汇安行业龙头混合基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于注册会计师对财务报表审计的责任
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
第19页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当
的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的
恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对汇安行业龙头混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如
果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致汇安行业龙头混合基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时
第20页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名张振波金诗涛
北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1会计师事务所的地址
至1001-26
审计报告日期2025-03-27
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：汇安行业龙头混合型证券投资基金
报告截止日：2024年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2024年12月31日2023年12月31日
资产：
货币资金7.4.7.113273532.1511987593.68
结算备付金339151.5286801.39
存出保证金39706.4039744.93
交易性金融资产7.4.7.2218711423.86209764203.23
其中：股票投资218711423.86209764203.23
基金投资--
债券投资--资产支持证券投
--资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
应收清算款-614371.92
第21页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
应收股利--
应收申购款56108.94167568.17
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.5--
资产总计232419922.87222660283.32本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年12月31日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款198512.73-
应付赎回款567821.96214490.06
应付管理人报酬249286.72234495.70
应付托管费41547.7839082.62
应付销售服务费695.59-
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.6242650.00233978.27
负债合计1300514.78722046.65
净资产：
实收基金7.4.7.7141098810.49142849531.85
未分配利润7.4.7.890020597.6079088704.82
净资产合计231119408.09221938236.67
负债和净资产总计232419922.87222660283.32
注：报告截止日2024年12月31日，基金份额总额141098810.49份，其中汇安行业龙头混合A基金份额净值1.6380元，份额总额139434908.67份；汇安行业龙头混合C基金份额净值1.6374元，份额总额1663901.82份。
第22页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7.2利润表
会计主体：汇安行业龙头混合型证券投资基金
本报告期：2024年01月01日至2024年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年01月01日至22023年01月01日至2
024年12月31日023年12月31日
一、营业总收入20724962.32-25677322.03
1.利息收入53874.5170158.51
其中：存款利息收入7.4.7.953874.5170158.51
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
--收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填-8379913.40-26090716.56
列）
其中：股票投资收益7.4.7.10-9239929.86-26814355.99
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.11-5241.72资产支持证券投资
7.4.7.12--
收益
贵金属投资收益7.4.7.13--
衍生工具收益7.4.7.14--
股利收益7.4.7.15860016.46718397.71
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失
7.4.7.1628729893.70-136376.52以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”号--
填列）
第23页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告5.其他收入（损失以“-”号
7.4.7.17321107.51479612.54
填列）
减：二、营业总支出3075983.775045540.85
1.管理人报酬7.4.10.2.12482556.694147421.11
2.托管费7.4.10.2.2413759.40691236.75
3.销售服务费7.4.10.2.3703.56-
4.投资顾问费--
5.利息支出--
其中：卖出回购金融资产支
--出
6.信用减值损失--
7.税金及附加--
8.其他费用7.4.7.18178964.12206882.99三、利润总额（亏损总额以
17648978.55-30722862.88“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”
17648978.55-30722862.88号填列）
五、其他综合收益的税后净
--额
六、综合收益总额17648978.55-30722862.88
7.3净资产变动表
会计主体：汇安行业龙头混合型证券投资基金
本报告期：2024年01月01日至2024年12月31日
单位：人民币元本期项目2024年01月01日至2024年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
142849531.8579088704.82221938236.67
产
二、本期期初净资142849531.8579088704.82221938236.67
第24页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号-1750721.3610931892.789181171.42填列）
（一）、综合收益
-17648978.5517648978.55总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资-1750721.36-6717085.77-8467807.13产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款97184642.2450699106.22147883748.46
2.基金赎回
-98935363.60-57416191.99-156351555.59款
（三）、本期向基金份额持有人分配
利润产生的净资产---
变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
141098810.4990020597.60231119408.09
产上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
183121124.87150410020.33333531145.20
产
二、本期期初净资
183121124.87150410020.33333531145.20
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号-40271593.02-71321315.51-111592908.53填列）
（一）、综合收益
--30722862.88-30722862.88总额
第25页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资-40271593.02-40598452.63-80870045.65产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款59455559.0249673642.97109129201.99
2.基金赎回
-99727152.04-90272095.60-189999247.64款
（三）、本期向基金份额持有人分配
利润产生的净资产---
变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
142849531.8579088704.82221938236.67
产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:刘强王嘉浩江士
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
汇安行业龙头混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]1985号《关于准予汇安融鑫纯债定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复》注册，由汇安基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币272454655.87元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2019)第0484号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》于2019年8月28日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为272557925.76份基金份额，其中认购资金利息折合103269.89份基金份额。本基金的基金管理人为汇安基金管理有限责任公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
第26页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告根据《关于汇安行业龙头混合型证券投资基金增设C类份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告》、《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》和《汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金自2024年11月14日起增设C类基金份额，本基金原有份额为A类份额。本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、
债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融
资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金股票资产投资比例为基金资产的50%-95%，其中投资于本基金界定的行业龙头主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货
合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。
本财务报表由本基金的基金管理人汇安基金管理有限责任公司于2025年3月27日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板
第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金
第27页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2024年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2024年12月31日的财务状况以及2024年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。
(1)金融资产
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
第28页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
权益工具
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。
(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
(3)衍生金融工具
本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本基金考虑在资产负债表日无须付出不必要的额外成本和努力即可获得的有关过
去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加
但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
第29页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定
公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
第30页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时
将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资
产的公允价值变动(不包括本基金的任何影响)。
可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。
本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基
于基金的损益、已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该
基金或合同的任何影响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。
本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
第31页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣
除按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息及在适用情况
下公允价值变动产生的预估增值税后的净额确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的
净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为
基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基
第32页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键
假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附
件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号
《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
第33页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
第34页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2024年12月31日2023年12月31日
活期存款13273532.1511987593.68
等于：本金13272042.8411986242.49
加：应计利息1489.311351.19
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以
--内
存款期限1-3个
--月存款期限3个月
--以上
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计13273532.1511987593.68
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票225652582.68-218711423.86-6941158.82
贵金属投资-金交----
第35页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计225652582.68-218711423.86-6941158.82上年度末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票245435255.75-209764203.23-35671052.52
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计245435255.75-209764203.23-35671052.52
7.4.7.3衍生金融资产/负债无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
7.4.7.5其他资产
第36页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告无。
7.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2024年12月31日2023年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费1046.93156.97
应付证券出借违约金--
应付交易费用86603.0753821.30
其中：交易所市场86603.0753821.30
银行间市场--
应付利息--
预提费用-审计费35000.0060000.00
预提费用-信息披露费120000.00120000.00
合计242650.00233978.27
7.4.7.7实收基金
7.4.7.7.1 汇安行业龙头混合A
金额单位：人民币元本期项目
2024年01月01日至2024年12月31日
(汇安行业龙头混合A)
基金份额（份）账面金额
上年度末142849531.85142849531.85
本期申购95500167.3895500167.38
本期赎回（以“-”号填列）-98914790.56-98914790.56
本期末139434908.67139434908.67
7.4.7.7.2 汇安行业龙头混合C
金额单位：人民币元项目本期
(汇安行业龙头混合C) 2024年01月01日至2024年12月31日
第37页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
基金份额（份）账面金额
上年度末--
本期申购1684474.861684474.86
本期赎回（以“-”号填列）-20573.04-20573.04
本期末1663901.821663901.82
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.8未分配利润
7.4.7.8.1 汇安行业龙头混合A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(汇安行业龙头混合A)
上年度末108484908.33-29396203.5179088704.82
本期期初108484908.33-29396203.5179088704.82
本期利润-11083966.4828945298.4717861331.99本期基金份额交易产
-731888.43-7258074.41-7989962.84生的变动数
其中：基金申购款64587022.62-15176094.8149410927.81
基金赎回款-65318911.057918020.40-57400890.65
本期已分配利润---
本期末96669053.42-7708979.4588960073.97
7.4.7.8.2 汇安行业龙头混合C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(汇安行业龙头混合C)
上年度末---
本期期初---
本期利润3051.33-215404.77-212353.44本期基金份额交易产
1149226.42123650.651272877.07
生的变动数
其中：基金申购款1163455.81124722.601288178.41
第38页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
基金赎回款-14229.39-1071.95-15301.34
本期已分配利润---
本期末1152277.75-91754.121060523.63
7.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年01月01日至2024年2023年01月01日至2023年
12月31日12月31日
活期存款利息收入51902.2164613.81
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入1551.094355.97
其他421.211188.73
合计53874.5170158.51
7.4.7.10股票投资收益
7.4.7.10.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年01月01日至2024年2023年01月01日至2023年
12月31日12月31日
卖出股票成交总额197388188.00402230804.79
减：卖出股票成本总额206302810.59428097308.13
减：交易费用325307.27947852.65
买卖股票差价收入-9239929.86-26814355.99
7.4.7.10.2股票投资收益——证券出借差价收入无。
7.4.7.11债券投资收益
7.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
第39页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告本期上年度可比期间项目2024年01月01日至2024年2023年01月01日至2023年
12月31日12月31日
债券投资收益——利息收入-4557.37
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）-684.35差价收入
债券投资收益——赎回差价
--收入
债券投资收益——申购差价
--收入
合计-5241.72
7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年01月01日至2024年12月2023年01月01日至2023年12月
31日31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）-5005946.50成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑-5000075.95
付）成本总额
减：应计利息总额-4861.20
减：交易费用-325.00
买卖债券差价收入-684.35
7.4.7.11.3债券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.11.4债券投资收益——申购差价收入无。
第40页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7.4.7.12资产支持证券投资收益
7.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成无。
7.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
7.4.7.12.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.12.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.13贵金属投资收益
7.4.7.13.1贵金属投资收益项目构成无。
7.4.7.13.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
7.4.7.13.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.13.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
7.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益无。
7.4.7.15股利收益
第41页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年01月01日至20242023年01月01日至2023年12月31日年12月31日
股票投资产生的股利收益860016.46718397.71
其中：证券出借权益补偿收入--
基金投资产生的股利收益--
合计860016.46718397.71
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2024年01月01日至2024年122023年01月01日至2023年12月31日月31日
1.交易性金融资产28729893.70-136376.52
——股票投资28729893.70-136376.52
——债券投资--
——资产支持证券投资--
——基金投资--
——贵金属投资--
——其他--
2.衍生工具--
——权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增--值税
合计28729893.70-136376.52
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元项目本期上年度可比期间
第42页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
2024年01月01日至2024年2023年01月01日至2023年
12月31日12月31日
基金赎回费收入320295.27478153.68
转换费收入812.241458.86
合计321107.51479612.54
7.4.7.18其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年01月01日至2024年2023年01月01日至2023年
12月31日12月31日
审计费用35000.0060000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
汇划手续费5964.128882.99
账户维护费-中债登18000.0018000.00
合计178964.12206882.99
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项无。
7.4.8.2资产负债表日后事项无。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
汇安基金管理有限责任公司基金管理人、基金登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构何斌基金管理人的股东秦军基金管理人的股东郭小峰基金管理人的股东
第43页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告任建辉基金管理人的股东刘强基金管理人的股东郭兆强基金管理人的股东尹喜杰基金管理人的股东王福德基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易无。
7.4.10.1.2权证交易无。
7.4.10.1.3债券交易无。
7.4.10.1.4债券回购交易无。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年01月01日至202023年01月01日至20
24年12月31日23年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费2482556.694147421.11
其中：应支付销售机构的客户维护费1062285.951659806.84
应支付基金管理人的净管理费1420270.742487614.27
第44页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
注：于2023年8月28日前，支付基金管理人汇安基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
根据《汇安基金管理有限责任公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年8月28日起，支付基金管理人汇安基金管理有限责任公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年01月01日至20242023年01月01日至2023年12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费413759.40691236.75
注：于2023年8月28日前，支付基金托管人招商银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
根据《汇安基金管理有限责任公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同等法律文件的公告》，自2023年8月28日起，支付基金托管人招商银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元获得销售本期服务费的2024年01月01日至2024年12月31日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 汇安行业龙头混合A 汇安行业龙头混合C 合计汇安基金
管理有限0.000.040.04责任公司
合计0.000.040.04
第45页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告获得销售上年度可比期间服务费的2023年01月01日至2023年12月31日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 汇安行业龙头混合A 汇安行业龙头混合C 合计
合计0.000.000.00
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.50%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给汇安基金管理有限责任公司，再由汇安基金管理有限责任公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金份额的基金资产净值 × 0.50%/ 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况无。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情
况无。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名
2024年01月01日至2024年12月31日2023年01月01日至2023年12月31日
称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
招商银行13273532.1551902.2111987593.6864613.81
第46页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告股份有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金无。
7.4.12期末（2024年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
成功流通期末数量期末期末证券证券认购认购受限期受限估值（单成本估值备注代码名称价格日类型单价位：股）总额总额创业
2024
3016苏州1-6个月板打19556058
-10-121.2365.78921-
26天脉（含）新限2.833.38
7
售创业
2024
3016珂玛1-6个月板打5814078
-08-08.0056.10727-
11科技（含）新限6.004.70
7
售科创
2024
6886先锋1-6个月板打8393993
-12-011.2953.68744-
05精科（含）新限9.767.92
4
售
6884联芸20241-6个月科创11.2529.44103911683058-
第47页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
49科技-11-2（含）板打8.758.16
0新限
售科创
2024
6887拉普1-6个月板打15752962
-10-217.5833.06896-
26拉斯（含）新限1.681.76
售创业
2024
3015无线1-6个月板打6122818
-09-19.4043.23652-
51传媒（含）新限8.805.96
9
售科创
2024
6887金天1-6个月板打11072388
-11-17.1615.441547-
50钛业（含）新限6.525.68
2
售
2024新股
6030天和1个月内22452245
-12-2未上12.3012.301826-
72磁材（含）9.809.80
4市
科创
2024
6886合合1-6个月板打165.76401923
-09-155.18116-
15信息（含）新限80.880.48
9
售科创
2024
6887龙图1-6个月板打5161586
-07-318.5056.85279-
21光罩（含）新限1.501.15
0
售创业
2024
3015国科1-6个月板打3891429
-08-111.1440.83350-
71天成（含）新限9.000.50
4
售创业
2024
3016英思1-6个月板打6841374
-11-222.3644.92306-
22特（含）新限2.165.52
6
售
第48页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告创业
2024
3015佳力1-6个月板打3881142
-08-218.0953.14215-
86奇（含）新限9.355.10
1
售科创
2024
6887益诺1-6个月板打5771017
-08-219.0633.58303-
10思（含）新限5.184.74
7
售创业
2024
3016壹连1-6个月板打101.9671938
-11-172.9992-
31科技（含）新限65.080.32
2
售创业
2024
3016富特1-6个月板打359928
-08-214.0036.14257-
07科技（含）新限8.007.98
8
售创业
2024
3016新铝1-6个月板打592893
-10-127.7041.77214-
13时代（含）新限7.808.78
8
售创业
2024
3016绿联1-6个月板打517890
-07-121.2136.49244-
06科技（含）新限5.243.56
7
售创业
2024
3015科力1-6个月板打429813
-07-130.0056.87143-
52装备（含）新限0.002.41
5
售创业
2024
3016博实1-6个月板打534784
-07-244.5065.38120-
08结（含）新限0.005.60
5
售
3016乔锋20241-6个月创业487772
26.5041.98184-
03智能-07-0（含）板打6.004.32
第49页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
3新限
售
2024
0012强邦1-6个月新股256739
-09-29.6827.91265-
79新材（含）锁定5.206.15
7
2024
6033红四1-6个月新股122550
-11-17.9835.77154-
95方（含）锁定8.928.58
9
2024
6031中力1-6个月新股386534
-12-120.3228.13190-
94股份（含）锁定0.804.70
7
2024
6030众鑫1-6个月新股249417
-09-126.5044.4394-
91股份（含）锁定1.006.42
0
2024
6032健尔1-6个月新股187350
-10-214.6527.35128-
05康（含）锁定5.200.80
9
2024
6033力聚1-6个月新股292301
-07-240.0041.3573-
91热能（含）锁定0.008.55
4
2024
6030天和1-6个月新股249249
-12-212.3012.30203-
72磁材（含）锁定6.906.90
4
2024
6032键邦1-6个月新股192232
-06-218.6522.61103-
85股份（含）锁定0.958.83
8
2024
6033巍华1-6个月新股194201
-08-017.3917.95112-
10新材（含）锁定7.680.40
7
注：
1、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
2、基金参与上市公司向特定对象发行股票所获得的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
第50页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
3、基金作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认
购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
4、基金通过询价转让受让的科创板股份，在受让后6个月内不得转让。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过管理及信息系统持续监控上述各类风险。
公司建立董事会领导下的风险管理体系，包括董事会的下设的风险控制委员会、总经理下设的风险管理委员会、督察长、合规风控部以及各个业务部门组成。
公司致力于实行全面、系统的风险管理，通过制定系统化的风险管理程序，对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司奉行分工明确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，构建由四大防线共同筑成的风险管理体系：第一道防线由各个业务部门构成，各业务部门总监作为风险责任人；第二道监控防线由合规风控部构成，对公司运营过程中产生的或潜在的各项风险进行有效管理，并就内部控制及风险管理制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；第三道防线是由总经理及其下设的风险管理委
员会构成，总经理负责公司日常经营管理中的风险管理工作。总经理下设风险管理委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控；第四道监控防线由董事会及其下设公司风险控制委员会构成。董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、
第51页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
监督公司风险管理制度的有效执行。董事会下设公司风险控制委员会，协助董事会确立公司风险取向，风险总量、风险限额，制定和调整公司风险管理战略、原则、政策和指导方针，并确保其得到有效执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人招商银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2024年12月31日，本基金无债券投资或资产支持证券投资(2023年12月31日：同)。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2024年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析无。
7.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
第52页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2024年12月31日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为0.20%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2024年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
第53页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
2024年
1年以内1-5年5年以上不计息合计
12月31日资产货币资
13273532.15---13273532.15
金结算备
339151.52---339151.52
付金存出保
39706.40---39706.40
证金交易性
金融资---218711423.86218711423.86产应收申
---56108.9456108.94购款资产总
13652390.07--218767532.80232419922.87
计负债
应付清---198512.73198512.73
第54页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告算款应付赎
---567821.96567821.96回款应付管
理人报---249286.72249286.72酬应付托
---41547.7841547.78管费应付销
售服务---695.59695.59费其他负
---242650.00242650.00债负债总
---1300514.781300514.78计利率敏
感度缺13652390.07--217467018.02231119408.09口上年度末
2023年1年以内1-5年5年以上不计息合计
12月31日资产货币资
11987593.68---11987593.68
金结算备
86801.39---86801.39
付金存出保
39744.93---39744.93
证金交易性
---209764203.23209764203.23金融资
第55页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告产应收清
---614371.92614371.92算款应收申
---167568.17167568.17购款资产总
12114140.00--210546143.32222660283.32
计负债应付赎
---214490.06214490.06回款应付管
理人报---234495.70234495.70酬应付托
---39082.6239082.62管费其他负
---233978.27233978.27债负债总
---722046.65722046.65计利率敏
感度缺12114140.00--209824096.67221938236.67口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2024年12月31日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2023年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2023年12月31日：
同)。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
第56页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的50%-95%，其中投资于本基金界定的行业龙头主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年12月31日2023年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
(%)(%)交易性金融资
218711423.8694.63209764203.2394.51
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
----
产－债券投资交易性金融资
----
产－贵金属投
第57页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计218711423.8694.63209764203.2394.51
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数以外的其他变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2024年12月31日2023年12月31日
沪深300指数上升5%15279641.309314462.89
沪深300指数下降5%-15279641.30-9314462.89
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2024年12月31日2023年12月31日
第一层次218254654.71208821938.87
第二层次24956.70236944.62
第三层次431812.45705319.74
合计218711423.86209764203.23
第58页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元本期
2024年01月01日至2024年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-705319.74705319.74
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-493481.91493481.91
转出第三层次-625190.11625190.11
当期利得或损失总额--141799.09-141799.09
其中：计入损益的利
--141799.09-141799.09得或损失计入其他综合
---收益的利得或损失
期末余额-431812.45431812.45期末仍持有的第三层次金融资产计入本期
损益的未实现利得或-266698.17266698.17
损失的变动——公允价值变动损益上年度可比期间项目
2023年01月01日至2023年12月31日
第59页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-1609794.391609794.39
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-879581.92879581.92
转出第三层次-1937359.151937359.15
当期利得或损失总额-153302.58153302.58
其中：计入损益的利
-153302.58153302.58得或损失计入其他综合
---收益的利得或损失
期末余额-705319.74705319.74期末仍持有的第三层次金融资产计入本期
损益的未实现利得或-72500.4372500.43
损失的变动——公允价值变动损益
注：于2024年12月31日，本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资（2023年12月31日：同）。于2024年度，本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投资（2023年度：同）。
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公允
项目采用的估值技术范围/加权平与公允价值之间价值名称均值的关系
限售股平均价格亚式期预期波26.65%~57
431812.45负相关
票权模型动率4.44%项目上年度末公采用的估值技术不可观察输入值
第60页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
允价值范围/加权平与公允价值之间名称均值的关系
限售股平均价格亚式期预期波14.62%~21
705319.74负相关
票权模型动率9.88%
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2024年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023年12月31日：同)。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额
例(%)
1权益投资218711423.8694.10
其中：股票218711423.8694.10
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金
--融资产
第61页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
7银行存款和结算备付金合计13612683.675.86
8其他各项资产95815.340.04
9合计232419922.87100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 218623244.52 94.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 78004.60 0.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10174.74 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计218711423.8694.63
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
第62页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资序
股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)产净值比号
例(%)
1688072拓荆科技14903322901901.119.91
2688012中微公司11998322695984.289.82
3688120华海清科13761622430031.849.70
4300666江丰电子31770022064265.009.55
5688037芯源微23509219660743.968.51
6688596正帆科技54075219223733.608.32
7600331宏达股份241980018438876.007.98
8300260新莱应材65112017638840.807.63
9688409富创精密34184217628791.947.63
10688361中科飞测13599011905924.505.15
11002371北方华创235009188500.003.98
12600501航天晨光4209007635126.003.30
13688221前沿生物7010186841935.682.96
14301626苏州天脉92160583.380.03
15301611珂玛科技72740784.700.02
16688605先锋精科74439937.920.02
17688449联芸科技103930588.160.01
18688726拉普拉斯89629621.760.01
19301551无线传媒65228185.960.01
20603072天和磁材202924956.700.01
21688750金天钛业154723885.680.01
22688615合合信息11619230.480.01
23688721龙图光罩27915861.150.01
24301571国科天成35014290.500.01
25301622英思特30613745.520.01
26301586佳力奇21511425.100.00
第63页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
27688710益诺思30310174.740.00
28301631壹连科技929380.320.00
29301607富特科技2579287.980.00
30301613新铝时代2148938.780.00
31301606绿联科技2448903.560.00
32301552科力装备1438132.410.00
33301608博实结1207845.600.00
34301603乔锋智能1847724.320.00
35001279强邦新材2657396.150.00
36603395红四方1545508.580.00
37603194中力股份1905344.700.00
38603091众鑫股份944176.420.00
39603205健尔康1283500.800.00
40603391力聚热能733018.550.00
41603285键邦股份1032328.830.00
42603310巍华新材1122010.400.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计买入金额资产净值比号
例(%)
1600331宏达股份18960990.008.54
2688037芯源微16366982.927.37
3688012中微公司15606663.297.03
4688072拓荆科技14398748.556.49
5002371北方华创14329724.006.46
6300260新莱应材12364700.405.57
7688120华海清科11595096.835.22
8300666江丰电子9838558.004.43
第64页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
9600501航天晨光9628870.004.34
10688361中科飞测8934757.344.03
11688221前沿生物6790321.203.06
12688123聚辰股份6663399.843.00
13300394天孚通信6555963.002.95
14002463沪电股份5850281.002.64
15300308中际旭创5647069.002.54
16603986兆易创新5209966.162.35
17300502新易盛5046617.002.27
18688409富创精密5018637.412.26
19688596正帆科技2349801.241.06
20003043华亚智能2011667.000.91
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计卖出金额资产净值比号
例(%)
1688012中微公司17315921.537.80
2688256寒武纪16385021.217.38
3688037芯源微14165870.356.38
4688072拓荆科技13858766.836.24
5688111金山办公13556401.696.11
6300666江丰电子13479457.006.07
7003043华亚智能12866497.005.80
8688120华海清科12706902.885.73
9300260新莱应材10285108.004.63
10300502新易盛8743405.853.94
11688409富创精密8328328.933.75
第65页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
12300394天孚通信7668711.503.46
13002463沪电股份7203981.803.25
14002371北方华创7135540.003.22
15688123聚辰股份6376056.332.87
16300308中际旭创6374619.002.87
17603986兆易创新4936661.002.22
18688596正帆科技3227153.791.45
19300567精测电子2720205.001.23
20688019安集科技2231423.651.01
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额186520137.52
卖出股票收入（成交）总额197388188.00
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
第66页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未使用股指期货策略。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未使用国债期货策略。
8.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金39706.40
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款56108.94
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计95815.34
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
第67页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持持有人结构有机构投资者个人投资者份额人户均持有的占总级别户基金份额占总份持有份额份额持有份额数额比例比例
(户)汇安行业12
10912.1142808.450.03%139392100.2299.97%
龙头778
混合A汇安行业
6027731.700.000.00%1663901.82100.00%
龙头
混合C
12
合计11006.1542808.450.03%141056002.0499.97%
820
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数占基金总份额比项目份额级别
（份）例汇安行业龙头
2503760.151.7956%
混合A基金管理人所有从业人员持汇安行业龙头
有本基金2814.040.1691%
混合C
合计2506574.191.7765%
第68页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）汇安行业龙头混合
>100
本公司高级管理人员、基金投资 A和研究部门负责人持有本开放式汇安行业龙头混合
0
基金 C
合计>100汇安行业龙头混合
>100
A本基金基金经理持有本开放式基汇安行业龙头混合金0
C
合计>100
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的
产品情况持有本人管理的产品份额总量的数量区间（万基金经理姓名产品类型
份）
公募基金>100邹唯私募资产管理计划0
合计>100
§10开放式基金份额变动
单位：份
汇安行业龙头混合A 汇安行业龙头混合C
基金合同生效日(2019年08月28
272557925.76-
日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额142849531.85-
本报告期基金总申购份额95500167.381684474.86
减：本报告期基金总赎回份额98914790.5620573.04
本报告期基金拆分变动份额--
第69页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
本报告期期末基金份额总额139434908.671663901.82
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人无重大人事变动。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本基金在报告期内基金投资策略没有改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本基金的管理人于2024年9月14日发布《汇安基金管理有限责任公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告》，改聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。本基金本报告期应支付给容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计费用35000.00元。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元券商交股票交易应支付该券商的佣金备
第70页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告名称易注单占当期股占当期佣元成交金额票成交总佣金金总量的数额的比例比例量国盛
1868498.830.23%378.610.19%-
证券华西
166290022.3817.36%28895.9214.30%-
证券开源
118973133.114.97%8269.804.09%-
证券申万
宏源14665397.001.22%2033.751.01%-证券太平
洋证1156023034.0340.86%75261.2837.23%-券天风
165749790.3817.22%39540.4419.56%-
证券兴业
1-----
证券中信
2-----
证券中银
国际258574144.6115.34%43104.3221.32%-证券中信
建投410665243.992.79%4649.002.30%-证券
注：1、选择专用席位的标准和程序：
（1）选择标准
1、综合实力较强、市场信誉良好；
2、财务状况良好，经营状况稳健；
3、经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
第71页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
4、研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特
定要求提供定制研究报告；能够积极进行业务交流，定期进行观点交流和路演；能够提供实地调研等多种类型的研究服务；
5、具有佣金费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全面的交易信息服务；
6、从制度上和技术上保证管理人租用交易单元的交易信息严格保密。
（2）选择程序
1、本基金管理人根据上述标准进行评估并确定选用的券商。
2、本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议。
（3）交易单元变更情况
本基金本报告期内新增交易单元:开源证券1个、中信证券1个、中银国际证券1个
退租交易单元:中信证券2个。
2、自2024年7月1日起，基金管理人旗下公募基金执行《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》的相关规定。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期债券回券商名称成交金债券成成交金成交金权证成成交金基金成购成交额交总额额额交总额额交总额总额的的比例的比例的比例比例
国盛证券--------
华西证券--------
开源证券--------申万宏源证
--------券
太平洋证券--------
天风证券--------
兴业证券--------
中信证券--------中银国际证
--------券
第72页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告中信建投证
--------券
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期汇安行业龙头混合型证券投
1规定报刊和/或公司网站2024-01-20
资基金2023年第4季度报告汇安基金管理有限责任公司关于提请投资者及时更新已
2规定报刊和/或公司网站2024-01-26
过期身份证件及其他身份基本信息的公告汇安行业龙头混合型证券投
3规定报刊和/或公司网站2024-03-30
资基金2023年年度报告汇安行业龙头混合型证券投
4资基金（2024年第1号）招募规定报刊和/或公司网站2024-04-12
说明书（更新）汇安行业龙头混合型证券投
5资基金基金产品资料概要规定报刊和/或公司网站2024-04-12（更新）汇安基金管理有限责任公司
6规定报刊和/或公司网站2024-04-29
关于系统维护的公告汇安行业龙头混合型证券投
7规定报刊和/或公司网站2024-04-20
资基金2024年第1季度报告汇安行业龙头混合型证券投
8资基金基金产品资料概要规定报刊和/或公司网站2024-06-19（更新）汇安行业龙头混合型证券投
9规定报刊和/或公司网站2024-07-19
资基金2024年第2季度报告汇安行业龙头混合型证券投
10规定报刊和/或公司网站2024-08-31
资基金2024年中期报告汇安基金管理有限责任公司
11关于旗下基金改聘会计师事规定报刊和/或公司网站2024-09-14
务所的公告
第73页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告汇安基金管理有限责任公司
12关于华南分公司营业场所变规定报刊和/或公司网站2024-09-30
更的公告汇安行业龙头混合型证券投
13资基金（2024年第2号）招募规定报刊和/或公司网站2024-09-30
说明书（更新）汇安行业龙头混合型证券投
14资基金基金产品资料概要规定报刊和/或公司网站2024-09-30（更新）汇安行业龙头混合型证券投
15规定报刊和/或公司网站2024-10-25
资基金2024年第3季度报告关于汇安行业龙头混合型证
券投资基金增设C类份额并
16规定报刊和/或公司网站2024-11-14
修改基金合同及托管协议等事项的公告汇安行业龙头混合型证券投
17规定报刊和/或公司网站2024-11-14
资基金基金合同汇安行业龙头混合型证券投
18规定报刊和/或公司网站2024-11-14
资基金托管协议汇安行业龙头混合型证券投
19资基金（2024年第3号）招募规定报刊和/或公司网站2024-11-14
说明书（更新）汇安行业龙头混合型证券投
20资基金基金产品资料概要规定报刊和/或公司网站2024-11-14（更新）汇安基金管理有限责任公司
21关于旗下部分基金在直销渠规定报刊和/或公司网站2024-11-19
道开展费率优惠活动的公告
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
第74页，共75页汇安行业龙头混合型证券投资基金2024年年度报告
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
（1）中国证监会批准汇安行业龙头混合型证券投资基金募集的文件
（2）《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》
（3）《汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《汇安行业龙头混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
（7）中国证监会规定的其他文件
13.2存放地点
北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层上海市虹口区东大名路501白玉兰大厦36层
13.3查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站免费查阅备查文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人汇安基金管理有限责任公司，客户服务中心电话010-56711690。
公司网站：http://www.huianfund.cn汇安基金管理有限责任公司
二〇二五年三月三十一日
第75页，共75页
